AG詹姆斯文件对私募基金经理官司谁使用投资者的资金作为私人储蓄罐

AG詹姆斯文件对私募基金经理的诉讼
谁使用投资者的资金作为私人储蓄罐

基金经理违法转换超过1300万$
在投资者的资金来支撑失败经纪商 

纽约 - 纽约州总检察莱蒂茨亚·詹姆斯宣布 官司 对劳伦斯克阿伦和他骗取投资者圈钱超过1300万$,以丰富自己和他的公司2008年和2018年的投诉与控制各种实体企业 - 纽约州纽约郡州最高法院提起 - 所称重复和持续违反纽约的马丁法案,执行法律§63(12),及其他普通法索赔。

“不要搞错:有在纽约的白领骗子没有避风港”之称 正规澳门赌场平台。 “我的办公室会找到并起诉所有谁试图非法从非法牟利的活动,并与被盗资金中饱私囊。这场官司凸显贪婪和傲慢的涉嫌使用其他人的储蓄作为他个人的储蓄罐作为一种工具来支撑他的企业倒闭呈现一个人。我们将继续利用一切可用的资源在我们的处置追求所有谁试图滥用和操纵系统,因为任何人都不能凌驾于法律之上。”

作为原告诉称,围绕私募股权基金的艾伦管理的行动牯称为ACP X,LP(ACP)在拉伊布鲁克,纽约。 ACP是在2004年推出的“基金的基金”,这将在二级市场上的折扣价购买其他私募股权投资基金的利益。投资者被告知,ACP将通过确定投资目标 - 一个小型的经纪自营商,这也是艾伦通过他的公司NYPPEX控股有限责任公司(NYPPEX)控制 - 其他途径之一。但是当NYPPEX遇到了麻烦,艾伦开始从ACP到NYPPEX漏斗投资者的资金,反过来,进了自己的口袋。 2008年至2018年,艾伦投资约570万$ ACP的资产注入NYPPEX,而同期反扒过程中,在NYPPEX薪水完全一样的量。在NYPPEX投资不仅违背了ACP私募备忘录和合作协议的条款,但几乎没有前景的不断赚了一回被做了。 NYPPEX继续亏损,并只停留漂浮从ACP重复和一致的现金注入的结果。

超出NYPPEX投资,诉讼指出,艾伦从事一些额外的计划,以不正当地转移投资者的资金从ACP,包括附带权益圈钱亿$ 3.4和不当使用ACP资金支付NYPPEX的一天到一天的营业外支出 - 这两者构成直接侵犯ACP的销售文件中的条款。

掩盖自己的踪迹,阿伦被指控在一系列的欺骗和欺诈行为的参与,包括讹称在NYPPEX投资已经审核并批准由投资委员会认证的制造,但实际上没有这样的委员会存在的。诉状还称,艾伦创建不合理,不可能对估值NYPPEX是人为抬高了基金,然后他报给投资者的整体价值。他还推迟了报告的分布和经审计的财务记录给投资者。艾伦利用虚假和误导性信息披露意在欺骗那些投资者鼓励投资者赞成修正案,他的公司与投资者之间的原合伙协议投票。 

尽管知道他正在接受调查,总检察长(OAG)的办公室争辩说,艾伦继续从事他的罪行,而今天他的欺诈行为仍然存在。因为OAG的调查学习,艾伦至少已经投资了$ 1.7亿ACP资本进入NYPPEX的,至少使用来自ACP亿$ 1的NYPPEX付费运营开支,并在2017年4月,不当发布超过160万的附带权益$对自己和实体他控制。

基金推出超过15年之后,没有电流ACP投资者已收到其累积$ 17百万出资全额返还或将超过10万美元的应计$任何部分,但由于他们无偿最佳回报。

在十二月2018年,目前侵犯和艾伦的不遵守调查传票的OAG的指控的光,获得的OAG 订单 据此马丁法案第354节。该订单 - 今天仍然有效 - 阿伦限制从ACP资产进一步挪用或以其他方式丰富自己在投资者的费用。然而,在之后的354订单生效的几个月里,艾伦显然试图筹集资金,从外部投资者NYPPEX没有透露正在进行调查OAG或事实NYPPEX是受354订单的条款。艾伦显然也要求投资者签署显著事实误报和失实的陈述证词,企图开脱他的行为负责的自己。

作为结果,OAG已提出以因由寻求初步禁令,继续包含在从去年十二月的354顺序的限制,另外寻求一个委任接管人采取非加太国家的资产的控制权。该接收器的任命将确保ACP的有序放松下来,免费艾伦的欺诈和资产的开发,妥善属于ACP的投资者。

所有的投资者保护局 - - 代理局长凯文·华莱士的监督下,诉讼是由助理总检察长贾克琳高汀和肯尼思·海姆和高级执法律师shamiso maswoswe,从法律助理雷纳塔博德纳协助处理。投资者保护局是经济公正的划分,这是由副总检察长克里斯托弗·德安杰洛和第一副检察长珍妮弗征监督的一局。

 

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